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证监会警示炒美股风险 三家交易平台遭点名

头顶“国内最大美股券商”光环,“老虎证券”近几年成为券商行业的一匹黑马,业务做得也是风生水起。然而,昨天证监会一则警示公告却给这家公司戴上了非法的帽子。与其一同被点名的公司还有“富途证券”和“积木股票”。证监会表示,通过上述渠道进行美股、港股等交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到保护;请勿参与此类投资,以免遭受损失。

事件

证监会点名三家交易平台

近日,有投资者反馈,看到有“老虎证券”、“富途网络”、“积木股票”等网站和移动客户端,可以提供美股、港股等境外证券的买卖服务,询问是否可以参与。对此,证监会官方网站昨天回应表示,近期,市场上出现了一些境外证券经营机构与境内互联网公司合作,通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端为境内投资者投资境外证券市场提供交易渠道和服务。

我国《证券法》规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。我国《证券公司监督管理条例》也作出规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。

因此,证监会强调,境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到有效保护。请勿参与此类投资,以免遭受损失。”

背景境外证券投资风生水起

近两年来,通过互联网券商渠道来投资港股、美股等境外证券的投资者越来越多。尤其是去年A股市场出现暴跌,投资者海外投资需求不断升温,相关公司的业务也是风生水起。

南方基金国际业务部负责人黄亮表示,美国今年加息概率较小,在这种情况下海外资产短期之内仍具有配置价值。相比其他市场,美国现在仍然是全球主要经济体里最健康、最值得长期投资的一个市场,尽管美国印钞太多,但美国经济强劲,美元仍维持强势周期,当前环境下,全球资产配置出现了明显的“避险+投资”的趋势。

那边厢,几家港股和美股券商为了拉客正在卖力吆喝,这边厢证监会的警示公告无疑断了三家公司的财路。

记者注意到,证监会提及的几家公司均来头不小。其中以老虎证券风头最盛。按照公司官网资料,老虎证券自称是华人地区知名美股券商,致力于为客户提供一流的境外投资体验,证券业务覆盖美股、港股、A股等主流证券市场。老虎证券的投资机构阵容堪称亮眼,包括小米、真格基金、景林投资等。就在去年,该公司还大张旗鼓与目前国内当红组合羽・泉之胡海泉跨界联姻,聘请胡海泉出任其旗下老虎股票学院“财富导师”一职。

另外一家遭点名公司富途证券的股东背景也毫不逊色。该公司为香港证监会认可的持牌法团,提供港股和美股证券开户及交易服务,致力于为内地股民提供优质的港股美股开户服务,并提供便捷的网上开户服务以及超低的佣金。早在2014年,富途证券就获得了腾讯、经纬中国以及红杉资本的1000万美元A轮融资。

积木盒子系国内互联网金融平台。去年年底,该公司宣布旗下的产品积木股票正式上线,首先开通美股交易功能,拥有中国身份证并拥有手机的用户,即可零资金门槛开设美股账户。

为争“一哥”两家公司斗法

正所谓一山难容二虎,在证监会表态之前,市场围绕着几家美股、港股投资券商的利益之争就没有间断。今年6月前后,市场还曾爆发了一场老虎证券斗法富途证券的好戏,先是号称国内最大美股券商的老虎证券“美股券商”身份遭到市场的质疑,有投资者称在美国证监会未查询到老虎证券的认证信息。

而老虎证券方面曾暗指事件的导火索出自富途。公司一边于5月11日通过官方微博暗讽富途:“比你差的人才会背后捅你刀子,比你优秀的人一般都没有时间搭理你。”一边通过公开渠道卖力吆喝拉客,声称老虎证券不仅可以交易美股、港股、A股(沪港通),并且支持交易包括北美、欧盟国家、日本、新加坡等国家在内的全球活跃证券市场,真正实现资产的全球化配置。“一个交易账户,立足全球资本市场。一笔钱白天炒港股、A股,晚上玩美股!”

随后富途证券方面接受媒体采访时以“老虎和富途完全不在一个级别上”来回应。

对于这场斗法,市场人士分析,多半是“一哥”之争所致。特别是自去年A股市场发生股灾之后,投资者纷纷把目光投向了港股和美股市场。伴随着蛋糕的不断增大,利益之争在所难免,但归根结底,撕逼大战的发生还是由于法律法规的不完善所致。

回应积木股票称美股业务已经出售

针对证监会点名,相关公司也于第一时间作出了回应。

记者昨天从积木股票母公司PINTEC集团获悉,截止到目前为止,公司美股业务已经出售,交易功能已下线。

积木股票母公司PINTEC集团进一步向记者表示,积木股票APP已下线交易功能,但仍然保留着行情资讯功能。公司强调,PINTEC集团定位自己是一家智能金融服务商,经过业务梳理,集团决心专注于大数据处理和金融科技研发,战略重心是智能信贷和数字化资产配置业务,作为非主营业务,积木股票中涉及美股交易的功能已经于2016年5月底出售给美国持牌投资顾问公司BBAE,2016年6月初启动了用户迁移工作,现此项工作已全部完成。

截止到记者发稿,遭证监会点名的另外两家公司老虎证券和富途证券尚未作出回应。

提示合法参与境外证券交易渠道有两种

对于参与境外证券交易的合法渠道有哪些,证监会表示,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。

证监会强调,希望投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资,以免上当受骗。

按照现行法律法规,境内居民可以通过购买合格境内机构投资者(QDII)基金产品份额、参与“沪港通”交易等合法渠道投资境外证券市场。

QDII基金投资范围以港股、海外交易所交易基金和主动管理型基金为主要投资标的。据记者了解,随着海外投资需求的增加,近日QDII基金一扫今年以来基金销售持续低迷的阴霾,成为市场争抢的“香饽饽”。7月25日开始发行的华夏大中华信用精选债券基金(QDII),发行首日即遭遇投资者疯抢,当日售罄,掀起年内基金销售新浪潮。

此外,在QDII额度日益吃紧的情况下,刚刚成立不久的南方亚洲美元债近期发布公告称,自7月13日起南方亚洲美元债a类份额的大额申购限额由20万元人民币调整为30万元人民币。

京华时报记者敖晓波马文婷

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